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陽(yáng)府辦〔2007〕73號(hào)
印發(fā)關(guān)于加強(qiáng)財(cái)政性資金投資重大建設(shè)項(xiàng)目檔案管理的意見的通知
各縣（市、區(qū)）人民政府，市府直屬各單位：
《關(guān)于加強(qiáng)財(cái)政性資金投資重大建設(shè)項(xiàng)目檔案管理的意見》業(yè)經(jīng)市政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。執(zhí)行中遇到的有關(guān)問題，請(qǐng)徑向市檔案局反映。
二○○七年十二月四日
關(guān)于加強(qiáng)財(cái)政性資金投資重大建設(shè)項(xiàng)目檔案管理的意見
為了加強(qiáng)重大建設(shè)項(xiàng)目檔案管理工作，確保我市財(cái)政投資重大建設(shè)項(xiàng)目檔案的完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)和安全，根據(jù)《中華人民共和國(guó)檔案法》、《廣東省檔案條例》和《陽(yáng)江市檔案管理規(guī)定》的精神，現(xiàn)就做好在我市財(cái)政性資金投資列入市、縣重大建設(shè)項(xiàng)目的檔案工作，提出如下意見：
一、財(cái)政性資金投資重大建設(shè)項(xiàng)目是各級(jí)政府投資并列入國(guó)民經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展五年規(guī)劃和年度重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目計(jì)劃的固定資產(chǎn)項(xiàng)目。財(cái)政性資金包括：（一）財(cái)政預(yù)算內(nèi)安排的基建資金；（二）政府性基金安排的基建資金；（三）財(cái)政預(yù)算外資金安排的基建資金；（四）政府性融資的基建資金；（五）其他財(cái)政性資金。
二、重大建設(shè)項(xiàng)目檔案是項(xiàng)目建設(shè)管理過程中形成的，具有保存價(jià)值的各種形式的歷史記錄,是指建設(shè)項(xiàng)目立項(xiàng)、審批、招投標(biāo)、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、竣工驗(yàn)收及結(jié)算全過程中形成的文字、圖表、聲像等形式的全部文件，包括項(xiàng)目前期文件，項(xiàng)目竣工文件和項(xiàng)目竣工驗(yàn)收、結(jié)算文件等。
三、全市各級(jí)檔案行政管理部門是主管全市重大建設(shè)項(xiàng)目檔案的管理機(jī)關(guān)，履行監(jiān)督和指導(dǎo)的職能，組織項(xiàng)目檔案專項(xiàng)驗(yàn)收。
四、項(xiàng)目立項(xiàng)后，項(xiàng)目主管部門要對(duì)重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目檔案工作實(shí)行監(jiān)督和指導(dǎo)，做好重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目檔案登記，及時(shí)報(bào)送當(dāng)?shù)貦n案行政管理部門，參加檔案行政管理部門組織的專項(xiàng)驗(yàn)收工作。
五、項(xiàng)目建設(shè)單位（業(yè)主、項(xiàng)目法人）要按照統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、統(tǒng)一管理檔案的原則，做好重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目文件材料的收集、整理、歸檔和保管工作；做好電子文件管理；做好重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目檔案登記和報(bào)送工作。
六、項(xiàng)目建設(shè)單位（業(yè)主、項(xiàng)目法人）要確定重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目檔案工作“以一流工程建一流檔案”的目標(biāo)，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)和指導(dǎo)勘察設(shè)計(jì)單位、施工單位和監(jiān)理單位編制項(xiàng)目竣工文件和整理項(xiàng)目文件。
在簽訂項(xiàng)目設(shè)計(jì)、施工及監(jiān)理合同、協(xié)議時(shí)，應(yīng)訂立專門條款，明確有關(guān)方面提交相應(yīng)項(xiàng)目文件以及所提交文件的整理、歸檔和移交的義務(wù)。
項(xiàng)目文件的收集、整理、歸檔和項(xiàng)目檔案的移交應(yīng)與項(xiàng)目的立項(xiàng)準(zhǔn)備、建設(shè)和竣工驗(yàn)收同步進(jìn)行。
項(xiàng)目建設(shè)單位、勘察單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位、監(jiān)理單位和材料、構(gòu)件及設(shè)備供應(yīng)單位應(yīng)根據(jù)本辦法的要求，完成各自職責(zé)范圍或合同規(guī)定的竣工文件的編制和項(xiàng)目文件整理、歸檔工作。
檔案分類、整理、歸檔按《重大建設(shè)項(xiàng)目文件歸檔要求與檔案整理規(guī)范》（DA/T28-2002）執(zhí)行。
七、項(xiàng)目建設(shè)單位（業(yè)主、項(xiàng)目法人）各機(jī)構(gòu)、各施工承包單位、監(jiān)理單位應(yīng)在建設(shè)項(xiàng)目完成后將經(jīng)整理、編目的項(xiàng)目文件按合同協(xié)議規(guī)定的要求，向項(xiàng)目建設(shè)單位檔案管理機(jī)構(gòu)歸檔。
根據(jù)基本建設(shè)程序和項(xiàng)目特點(diǎn)，歸檔可按階段分期進(jìn)行，也可在單項(xiàng)工程或單位工程完成并通過竣工驗(yàn)收后與竣工驗(yàn)收文件一并歸檔。
歸檔文件應(yīng)完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)，應(yīng)記述和反映建設(shè)項(xiàng)目的規(guī)劃、設(shè)計(jì)、施工及竣工驗(yàn)收的全過程，真實(shí)記錄和準(zhǔn)確反映項(xiàng)目建設(shè)過程和竣工時(shí)的實(shí)際情況，圖物相符，技術(shù)數(shù)據(jù)可靠、簽字手續(xù)完備,文件質(zhì)量應(yīng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定。
勘察、設(shè)計(jì)、施工及監(jiān)理單位需要向項(xiàng)目建設(shè)單位（業(yè)主、項(xiàng)目法人）歸檔的文件，應(yīng)按國(guó)家有關(guān)檔案管理的規(guī)定要求單獨(dú)立卷歸檔。
外文資料應(yīng)將題名、卷內(nèi)章節(jié)目錄譯成中文，經(jīng)翻譯人、審校人簽署的譯文稿與原文一起歸檔。
八、項(xiàng)目文件的歸檔審查工作，施工單位在項(xiàng)目竣工文件收集，編制和整理后，應(yīng)依次由竣工文件的編制方、質(zhì)監(jiān)部門、監(jiān)理部門對(duì)文件的完整、準(zhǔn)確情況和案卷質(zhì)量進(jìn)行審查或三方會(huì)審，經(jīng)項(xiàng)目建設(shè)單位（業(yè)主、項(xiàng)目法人）確認(rèn)并辦理交接手續(xù)后連同審查記錄全部交項(xiàng)目建設(shè)單位（業(yè)主、項(xiàng)目法人）檔案管理機(jī)構(gòu)。
九、檔案專項(xiàng)驗(yàn)收是項(xiàng)目竣工驗(yàn)收的重要組成部分。檔案專項(xiàng)驗(yàn)收在項(xiàng)目竣工驗(yàn)收備案后一個(gè)月內(nèi)進(jìn)行。
十、項(xiàng)目檔案驗(yàn)收的組織
。ㄒ唬┦姓捌溆(jì)劃投資主管部門組織驗(yàn)收的項(xiàng)目，由市檔案行政管理部門組織項(xiàng)目檔案的驗(yàn)收；
。ǘ┛缡小⒖h（市、區(qū)）項(xiàng)目，由市檔案行政管理部門組織項(xiàng)目檔案的驗(yàn)收；
（三）縣（市、區(qū)）屬項(xiàng)目，由縣（市、區(qū)）檔案行政管理部門組織項(xiàng)目檔案的驗(yàn)收；
（四）市及各縣（市、區(qū)）檔案行政管理部門、項(xiàng)目主管部門檔案機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目建設(shè)單位（業(yè)主、項(xiàng)目法人）、勘察單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位、監(jiān)理單位要協(xié)助上級(jí)檔案行政管理部門做好在陽(yáng)江市內(nèi)的國(guó)家、省重點(diǎn)項(xiàng)目的檔案管理工作。
十一、項(xiàng)目檔案驗(yàn)收組的組成
。ㄒ唬┦袡n案行政管理部門組織的檔案驗(yàn)收，驗(yàn)收組由市檔案行政管理部門、項(xiàng)目市主管部門等單位組成。
。ǘ┓苍诔鞘幸(guī)劃區(qū)范圍內(nèi)的項(xiàng)目，驗(yàn)收組成員應(yīng)包括項(xiàng)目所在地的城建檔案接收單位。
。ㄈ(yàn)收組人數(shù)為不少于5人的單數(shù)，驗(yàn)收組組長(zhǎng)由驗(yàn)收組織單位人員擔(dān)任。必要時(shí)可邀請(qǐng)有關(guān)專業(yè)人員參加驗(yàn)收組。
十二、項(xiàng)目法人應(yīng)向項(xiàng)目檔案驗(yàn)收組織單位報(bào)送檔案驗(yàn)收申請(qǐng)報(bào)告，并填報(bào)《重大建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收申請(qǐng)表》（附件1）。驗(yàn)收組織單位在收到申請(qǐng)報(bào)告的10個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)作出答復(fù)。
十三、項(xiàng)目檔案驗(yàn)收要求
（一）項(xiàng)目檔案驗(yàn)收以驗(yàn)收組織單位召集驗(yàn)收會(huì)議的形式進(jìn)行。
。ǘn案驗(yàn)收組全體成員參加項(xiàng)目檔案驗(yàn)收會(huì)議，項(xiàng)目法人、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理和生產(chǎn)運(yùn)行管理或使用單位的有關(guān)專業(yè)人員列席會(huì)議。
。ㄈz查項(xiàng)目檔案采用質(zhì)詢、現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)、抽查案卷的方式。抽查檔案的數(shù)量為項(xiàng)目檔案總卷數(shù)的15%。抽查重點(diǎn)為項(xiàng)目前期管理性文件、隱蔽工程文件、竣工文件、質(zhì)檢文件、重要合同、協(xié)議等。
十四、項(xiàng)目參建單位應(yīng)在項(xiàng)目竣工驗(yàn)收后3個(gè)月內(nèi)，將工程立項(xiàng)至竣工全過程的重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目檔案按要求立卷整理后，向有關(guān)項(xiàng)目建設(shè)單位（業(yè)主、項(xiàng)目法人）檔案部門移交。并向當(dāng)?shù)鼐C合檔案館移交一份竣工圖。項(xiàng)目建設(shè)單位（業(yè)主、項(xiàng)目法人）應(yīng)在項(xiàng)目竣工驗(yàn)收后6個(gè)月內(nèi)，將工程立項(xiàng)至竣工全過程的重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目檔案按要求立卷整理后，向有關(guān)城建檔案部門移交。移交時(shí)應(yīng)明確檔案移交的內(nèi)容、案卷數(shù)、圖紙張數(shù)等，并有完備的清點(diǎn)、簽字等交接手續(xù)。并報(bào)有關(guān)的檔案行政管理部門備案。
十五、在對(duì)每一重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目檔案專項(xiàng)驗(yàn)收時(shí)，驗(yàn)收人員要認(rèn)真履行職責(zé)對(duì)應(yīng)當(dāng)歸檔的文件材料加以驗(yàn)收。組織重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目檔案專項(xiàng)驗(yàn)收時(shí)，按《重大建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收辦法》執(zhí)行。
十六、關(guān)于重大建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收結(jié)果。我市重大建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收按照《廣東省重大建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收評(píng)分表》（附件2）進(jìn)行評(píng)分，得分≥95為優(yōu)秀；90≤得分<95為優(yōu)良；85≤得分<90為良好；75≤得分<85為合格；得分<75為不合格。
十七、關(guān)于重大建設(shè)項(xiàng)目檔案工作的獎(jiǎng)懲
。ㄒ唬⿲(duì)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收綜合評(píng)分達(dá)到優(yōu)良和優(yōu)秀的建設(shè)項(xiàng)目，建設(shè)單位（法人）或主管部門應(yīng)根據(jù)《中華人民共和國(guó)檔案法》、《廣東省檔案條例》的有關(guān)條款予以獎(jiǎng)勵(lì)。
。ǘ╉(xiàng)目檔案驗(yàn)收綜合評(píng)分達(dá)到優(yōu)秀且“案卷質(zhì)量”單項(xiàng)總分不低于57分的省以上重大建設(shè)項(xiàng)目，可以獲得由廣東省檔案局頒發(fā)的“廣東省重大建設(shè)項(xiàng)目檔案金冊(cè)獎(jiǎng)”榮譽(yù)證書。
。ㄈ╉(xiàng)目檔案驗(yàn)收不合格的項(xiàng)目，由項(xiàng)目檔案驗(yàn)收組提出整改意見，要求項(xiàng)目建設(shè)單位（法人）于項(xiàng)目竣工驗(yàn)收前對(duì)存在的問題限期整改，并進(jìn)行復(fù)查。復(fù)查后仍不合格的，由項(xiàng)目檔案驗(yàn)收組提請(qǐng)有關(guān)部門對(duì)項(xiàng)目建設(shè)單位（法人）通報(bào)批評(píng)。造成檔案損失的，依法追究有關(guān)單位及人員的責(zé)任。
十八、本通知內(nèi)容自印發(fā)之日起執(zhí)行。
附件：1. 重大建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收申請(qǐng)表
2. 廣東省重大建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收評(píng)分表
附件1
重大建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收申請(qǐng)表
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項(xiàng)目名稱 |
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審批（核準(zhǔn)）機(jī)關(guān) |
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立項(xiàng)日期 |
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投資規(guī)模 |
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建設(shè)時(shí)間 |
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建設(shè)單位 （法人） |
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設(shè)計(jì)單位 |
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主要 施工單位 |
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主要 監(jiān)理單位 |
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計(jì)劃?rùn)n案 驗(yàn)收日期 |
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計(jì)劃竣工 驗(yàn)收日期 |
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聯(lián)系人 |
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聯(lián)系電話 |
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地址/郵編 |
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電子信箱 |
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申請(qǐng)單位 自檢意見 |
（單位蓋章） 年 月 日
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驗(yàn)收組織 單位意見 |
（單位蓋章） 年 月 日
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附件2
廣東省重大建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收評(píng)分表
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序號(hào) |
項(xiàng)目?jī)?nèi)容 |
驗(yàn) 收 標(biāo) 準(zhǔn) |
標(biāo)準(zhǔn)分 |
自評(píng)分 |
評(píng)定分 |
扣分原因 |
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1 |
組織管理 |
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30 |
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1．1 |
制度體制 |
建立了項(xiàng)目檔案工作各項(xiàng)規(guī)章制度（2分），建立了行之有效的項(xiàng)目檔案工作的管理體制和工作程序（1分），形成了項(xiàng)目檔案管理網(wǎng)絡(luò)（1分）。 |
4 |
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1．2 |
同步開展 |
項(xiàng)目建設(shè)單位(法人)對(duì)項(xiàng)目檔案工作實(shí)行統(tǒng)一管理，對(duì)本單位各部門和設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等參建單位進(jìn)行有效的監(jiān)督指導(dǎo)（2分）；自覺接受有關(guān)部門對(duì)項(xiàng)目檔案工作的檢查監(jiān)督和指導(dǎo)，對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問題能及時(shí)整改（1分），按規(guī)定及時(shí)填報(bào)《國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)檔案管理登記表》（1分）；做到項(xiàng)目檔案工作與項(xiàng)目建設(shè)同步進(jìn)行（1分）。 |
5 |
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1．3 |
責(zé)任考核 |
項(xiàng)目檔案工作實(shí)行領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)制（0.5分），確定了負(fù)責(zé)檔案工作的部門及領(lǐng)導(dǎo)（0.5分），實(shí)行了各部門和有關(guān)人員檔案工作責(zé)任制（1分），并采取了有效的考核措施（2分）。 |
4 |
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1．4 |
人員配備 |
配備了適應(yīng)工作需要的檔案管理人員（2分），檔案管理人員經(jīng)過檔案專業(yè)崗位培訓(xùn)（2分）。 |
4 |
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1．5 |
合同管理 |
項(xiàng)目文件材料的收集、整理和歸檔納入合同管理（1分），要求明確（2分），控制措施有力（2分）。 |
5 |
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1．6 |
辦公設(shè)備 |
保證檔案工作所需經(jīng)費(fèi)（2分），配備了計(jì)算機(jī)（0.5分）、復(fù)印機(jī)及聲像器材等必備的辦公設(shè)備（1分），且性能優(yōu)良（0.5分），滿足工作需要。 |
4 |
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1．7 |
信息化 |
采用先進(jìn)信息技術(shù)，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目檔案管理的信息化。重點(diǎn)從基礎(chǔ)設(shè)施（1分）、資源建設(shè)（2分）、應(yīng)用效果（1分）三方面考核。其中，全套項(xiàng)目檔案同時(shí)編制有紙質(zhì)和電子目錄的0.5分；全套檔案目錄和竣工圖已數(shù)字化的1.5分；全套項(xiàng)目檔案（施工原始記錄除外）已數(shù)字化的得2分。 |
4 |
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2 |
案卷質(zhì)量 |
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60 |
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2．1 |
形成質(zhì)量 |
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45 |
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2．1．1 |
齊全完整 |
按照《國(guó)家重大檔案建設(shè)項(xiàng)目文件歸檔范圍和保管期限表》所列內(nèi)容，參考各行業(yè)歸檔范圍的規(guī)定，重要文件歸檔無遺漏。每缺1張（份）竣工圖紙（含修改通知單）或征地圖、重要合同、協(xié)議書等重要文件，扣0.5分，其余應(yīng)歸檔文件少一份扣0.1分。 |
15 |
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2．1．2 |
真實(shí)準(zhǔn)確 |
所有歸檔文件材料真實(shí)，內(nèi)容準(zhǔn)確，簽署手續(xù)完備。若歸檔材料不真實(shí)或內(nèi)容不準(zhǔn)確、簽署手續(xù)不完備，弄虛作假，每發(fā)現(xiàn)一處扣0.5分。 |
10 |
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竣工圖編制準(zhǔn)確，修改到位，簽署手續(xù)完備，能真實(shí)反映項(xiàng)目竣工時(shí)的實(shí)際情況。若竣工圖內(nèi)容與施工圖、設(shè)計(jì)變更、洽商、材料變更，施工及質(zhì)檢記錄不相符的，每發(fā)現(xiàn)一處扣0.5分。 |
10 |
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2．1．3 |
耐久有效 |
歸檔紙質(zhì)材料字跡清楚，圖樣清晰，頁(yè)面整潔，格式規(guī)范，符合耐久要求（8分）；錄音、錄像文件應(yīng)保證載體的有效性（1分）；長(zhǎng)期存儲(chǔ)的電子文件使用不可擦除型光盤（1分）。 |
10 |
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2．2 |
整理質(zhì)量 |
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15 |
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2．2．1 |
排列系統(tǒng) |
分類清楚，組卷合理，排列系統(tǒng)、有序。項(xiàng)目檔案案卷與卷內(nèi)文件的排列符合國(guó)家或?qū)I(yè)主管部門的有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。 |
3 |
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2．2．2 |
封面脊背 |
格式規(guī)范統(tǒng)一，字跡清晰美觀，填寫完整準(zhǔn)確。 |
1 |
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2．2．3 |
案卷題名 |
案卷題名規(guī)范，簡(jiǎn)明扼要，能準(zhǔn)確揭示卷內(nèi)文件材料的主要內(nèi)容和特征。 |
4 |
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2．2．4 |
卷內(nèi)目錄 |
卷內(nèi)目錄與卷內(nèi)文件材料實(shí)物相符，無錯(cuò)漏；著錄格式符合規(guī)范要求，字跡清晰。若抽查重要文件卷內(nèi)目錄有錯(cuò)漏，每發(fā)現(xiàn)一條扣0.1分。 |
4 |
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2．2．5 |
卷內(nèi)備考 |
卷內(nèi)備考表要標(biāo)明卷內(nèi)文件的件數(shù)、頁(yè)數(shù)。不同載體文件的數(shù)量，說明組卷情況，如立卷人，檢查人，立卷時(shí)間等。 |
1 |
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2．2．6 |
紙張折疊 |
案卷內(nèi)不同幅面的科技文件材料要折疊或裱貼為統(tǒng)一幅面，破損的要先修復(fù)。幅面一般采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)A4型或國(guó)家通用16開型。圖樣折疊時(shí)標(biāo)題欄露在右下角。 |
1 |
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2．2．7 |
案卷裝訂 |
文字材料可采用整卷裝訂與單份文件裝訂兩種形式；圖紙可不裝訂，但同一項(xiàng)目應(yīng)統(tǒng)一。整卷裝訂的案卷要整齊、牢固，單份文件裝訂的案卷要在卷內(nèi)每份文件首頁(yè)左上方加蓋、填寫檔號(hào)章（檔號(hào)可空，序號(hào)必填）。 |
1 |
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3 |
檔案安全 |
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10 |
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3．1 |
用房設(shè)施 |
檔案庫(kù)房與閱覽、辦公用房分開（2分）。檔案庫(kù)房配置有防火（0.5分）、防盜（0.5分）、防水（0.5分）、防有害生物（0.5分）和溫濕度調(diào)控（1分）等設(shè)施。. |
5 |
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3．2 |
檔案裝具 |
檔案柜架、卷盒、卷皮等檔案裝具符合標(biāo)準(zhǔn)要求。 |
3 |
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3．3 |
安全措施 |
采取有效措施保證檔案實(shí)體和信息安全。 |
2 |
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合計(jì) |
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100 |
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