轉(zhuǎn)發(fā)市法制局市監(jiān)察局市人事局關(guān)于行政執(zhí)法案卷評查工作的情況報告的通知（陽府辦〔2
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市府直屬各單位：
經(jīng)市政府同意，現(xiàn)將市法制局、市監(jiān)察局、市人事局《關(guān)于行政執(zhí)法案卷評查工作的情況報告》轉(zhuǎn)發(fā)給你們，各有關(guān)單位要提高認識，對案卷評查過程中發(fā)現(xiàn)的問題認真加以整改，切實提高執(zhí)法人員的素質(zhì)，提高行政執(zhí)法水平，促進依法行政，建設(shè)法治政府。
陽江市人民政府辦公室
二○○六年七月二十六日
關(guān)于行政執(zhí)法案卷評查工作的情況報告
市政府：
根據(jù)《關(guān)于開展行政執(zhí)法案卷評查工作的通知》（陽府辦函〔2006〕41號）的要求，在市直行政執(zhí)法部門開展行政執(zhí)法案卷自查的基礎(chǔ)上，市法制局會同市監(jiān)察局、市人事局開展了行政執(zhí)法案卷評查活動，評查工作于5月30日結(jié)束?，F(xiàn)將這次案卷評查工作的情況報告如下：
一、案卷評查工作的基本情況
這次行政執(zhí)法案卷評查是我市首次全面開展這項工作，市直行政執(zhí)法部門按要求，自今年3月份開始對本單位自2004年以來實施的行政許可、行政處罰、行政征收和行政強制等行政執(zhí)法案卷進行自查，5月18日至29日，市法制局、市紀委、市監(jiān)察局、市人事局派員組成檢查組，分為兩個小組，對市直行政執(zhí)法部門行政執(zhí)法案卷展開評查，共評查了市直34個執(zhí)法單位，行政執(zhí)法案卷200宗。其中，行政許可案卷99宗、行政處罰案卷87宗、行政征收案卷6宗、行政強制案卷8宗。為確保這次案卷評查工作質(zhì)量，市法制局制定了具體的案卷評查標準，并在正式開展評查前召開了一次專門會議，對參加這次案卷評查的組成人員進行了業(yè)務(wù)培訓(xùn)和指導(dǎo)。經(jīng)評查，所查的34個執(zhí)法單位中，除市科技局、市外事僑務(wù)局、市發(fā)展改革局無案件評查外，獲優(yōu)秀等次的 4 個，較好等次的 8個，一般等次的16 個，較差等次的 2個。行政執(zhí)法案卷評查工作獲得優(yōu)秀等次的是：市統(tǒng)計局、市公安局、市衛(wèi)生局、市市政管理局 ；較好等次的是：市勞動和社會保障局、市質(zhì)監(jiān)局、市農(nóng)業(yè)局、市公路局、市物價局、市海洋與漁業(yè)局、市環(huán)保局、市人事局；一般等次的是：市交通局、市財政局、市民政局、市司法局、市糧食局、市水利局、市國土資源局、市外經(jīng)貿(mào)局、市人口和計劃生育局、市地震局、市林業(yè)局、市旅游局、市規(guī)劃局、市教育局、市經(jīng)貿(mào)局、市建設(shè)局；較差等次的是：市文化廣電新聞出版局、市畜牧局。
通過此次案卷評查，反映出我市行政執(zhí)法工作有了很大的進步，特別是國務(wù)院《全面推進依法行政實施綱要》和《陽江市全面推進依法行政工作四年規(guī)劃》（陽府〔2005〕74號）的實施，有力地促進了我市行政執(zhí)法工作，主要表現(xiàn)在：一是大多數(shù)執(zhí)法單位對行政執(zhí)法案卷評查工作的認識比較高，能認識到抓好行政執(zhí)法案卷評查是提高行政執(zhí)法人員的素質(zhì)和本單位依法行政水平的重要手段。二是大多數(shù)執(zhí)法單位都能將行政許可事項的實施細則進行公示，能按照市政府的要求將本單位實施的許可事項、許可依據(jù)、許可條件、申請材料目錄、許可期限、數(shù)量、收費項目和收費標準、定期檢驗（年檢）等內(nèi)容在辦證大廳進行公示，增加了辦事的透明度。 三是行政執(zhí)法主體基本合法。執(zhí)法單位基本上能做到不越權(quán)、不超越執(zhí)法區(qū)域執(zhí)法，行政執(zhí)法人員基本上能持有有效的執(zhí)法證件從事執(zhí)法。四是行政執(zhí)法程序基本合法。以往重實體輕程序現(xiàn)象已有所改變，如適用聽證程序能告知當事人有舉行聽證的權(quán)利，作出行政處罰決定前能告知當事人作出行政處罰決定的事實，理由及依據(jù)，并告知當事人享有的陳述、申辯和法律救濟途徑等權(quán)利。五是大多數(shù)執(zhí)法單位能客觀、公正地調(diào)查取據(jù)，在實體上的處理能堅持以事實為依據(jù)，行政處理決定所認定的事實清楚。六是適用法律、法規(guī)、規(guī)章、比較準確，處理適當。七是實行收支兩條線，罰款與收款相分離。
二、存在的主要問題
我市行政執(zhí)法工作雖然取得一定的成績，但在這次案卷評查活動中也反映出一些問題，主要表現(xiàn)有：一是行政許可實施細則公示的內(nèi)容不符合要求?！吨腥A人民共和國行政許可法》頒布實施近兩年了，有的執(zhí)法單位仍未按要求將本單位實施的許可事項、依據(jù)、許可條件、申請材料、許可期限、收費、年審等內(nèi)容進行公示，有的執(zhí)法單位雖然進行公示，但有一些事項所公示的內(nèi)容不規(guī)范，內(nèi)容不全。二是受理行政許可和作出許可決定不夠規(guī)范。一些執(zhí)法單位對依法受理的行政許可事項通知書沒有加蓋本單位印章和注明受理日期，受理行政許可時沒有受理回執(zhí)，何時受理不明確，申請人的申請材料不齊全，沒有向申請人出具行政許可申請補正通知書，作出許可決定沒有及時送達申請人，何時送達許可證給當事人也不記載，有的甚至發(fā)證時間比申請人提出申請的時間還要早，受理許可申請也沒有按法定條件進行受理和按法定時限辦結(jié)。三是實施行政處罰主體資格不符合規(guī)定。個別執(zhí)法單位實施行政處罰時以其內(nèi)設(shè)機構(gòu)名義實施，不是以行政機關(guān)的名義實施，處罰主體不合法。四是實施行政處罰程序不合法。該適用聽證程序的卻適用了簡易程序，一些執(zhí)法單位因當事人放棄聽證權(quán)利而未舉行聽證的沒有書面記載，適用一般程序?qū)嵤┬姓幜P時，沒有立案審批表和案件調(diào)查終結(jié)報告。五是適用執(zhí)法依據(jù)不規(guī)范。一些執(zhí)法單位采取證據(jù)保全措施沒有法定依據(jù)；登記保存、扣押物品沒有領(lǐng)導(dǎo)審批記載。六是認定違法事實的證據(jù)不足。個別執(zhí)法單位作出行政處罰，認定的違法事實，案卷里沒有任何證據(jù)。七是告知當事人的法律救濟途徑錯誤。個別執(zhí)法單位作出的行政處罰決定書給被處罰人的復(fù)議期限還是使用原《行政復(fù)議條例》規(guī)定的15天，有的甚至告知當事人向本單位申請行政復(fù)議。
在這次案卷評查活動中，發(fā)現(xiàn)市城監(jiān)大隊在實施行政處罰時存在的問題比較多。市城監(jiān)大隊是一個受委托執(zhí)法的單位，但其在實施行政處罰時，不是以委托行政機關(guān)的名義實施行政處罰，而是以自己的名義實施行政處罰，實施行政處罰主體違反《中華人民共和國行政處罰法》的規(guī)定。此外，在實施行政處罰過程中，程序不規(guī)范和程序違法等問題比較突出，比如適用聽證程序的沒有告知當事人有舉行聽證的權(quán)利，適用一般程序作出行政處罰沒有立案呈批表和處罰事先告知書；違法事實的證據(jù)調(diào)取不規(guī)范，證據(jù)不足；行政處罰文書存在不少錯漏內(nèi)容，案卷資料不全等等。
這些問題不解決好，被處罰對象一旦提出行政復(fù)議或行政訴訟，處罰機關(guān)將會十分被動。委托行政機關(guān)對受委托執(zhí)法單位實施的違法行政處罰行為的后果承擔(dān)法律責(zé)任。
三、幾點意見
?。ㄒ唬┻M一步提高認識，認真落實國務(wù)院辦公廳《關(guān)于推行行政執(zhí)法責(zé)任制的若干意見》（國辦發(fā)〔2005〕37號），建立健全行政執(zhí)法評議考核機制。行政執(zhí)法評議考核是評價行政機關(guān)行政執(zhí)法人員是否正確履行職責(zé)的重要機制，各行政執(zhí)法部門應(yīng)對所屬行政執(zhí)法機構(gòu)和行政執(zhí)法人員的執(zhí)法工作進行評議考核。行政機關(guān)應(yīng)當定期組織對本機關(guān)的行政執(zhí)法案卷進行評查，并建立健全相關(guān)的工作制度，通過案卷評查考核行政執(zhí)法人員的執(zhí)法質(zhì)量，提高行政執(zhí)法水平，促進依法行政，建設(shè)法治政府。
（二）認真落實行政執(zhí)法責(zé)任制。各行政執(zhí)法部門要依法界定執(zhí)法機構(gòu)和執(zhí)法人員的職權(quán)與責(zé)任。各行政執(zhí)法部門要對本單位的職權(quán)進行核準、界定和細化，科學(xué)設(shè)定執(zhí)法崗位，細化執(zhí)法標準，減少行政執(zhí)法人員的自由裁量權(quán)，做到執(zhí)法流程清楚、要求具體、期限明確、執(zhí)法公開、透明行政。
（三）建立和完善行政執(zhí)法過錯責(zé)任追究制。各行政執(zhí)法部門要建立和完善行政執(zhí)法過錯責(zé)任追究制，明確行政執(zhí)法過錯的范圍、承擔(dān)過錯責(zé)任的條件、責(zé)任劃分、責(zé)任追究方式等，要強化責(zé)任意識，不但要明確對執(zhí)法人員的過錯責(zé)任追究，更要注重對行政執(zhí)法機關(guān)和部門行政首長的過錯責(zé)任追究，確保行政執(zhí)法過錯責(zé)任追究制度落到實處，從而加強對行政執(zhí)法工作的監(jiān)督管理，促進依法行政。
?。ㄋ模┘訌妶?zhí)法隊伍建設(shè)，切實提高執(zhí)法人員的素質(zhì)。從這次案卷評查來看發(fā)現(xiàn)不少執(zhí)法人員法律專業(yè)知識不夠扎實，運用法律不熟練，遇到問題時，憑主觀意志辦事，從而直接影響了依法行政的水平。為此，各部門要加強對行政執(zhí)法人員的崗前和定期法律專業(yè)知識的培訓(xùn)，努力提高行政執(zhí)法人員的素質(zhì)和執(zhí)法水平，嚴格執(zhí)行持證上崗制度。
?。ㄎ澹┻M一步理順市城監(jiān)大隊體制上工作上的關(guān)系。目前，市城監(jiān)大隊的行政執(zhí)法狀況是難以適應(yīng)形勢發(fā)展要求的，在執(zhí)法主體資格一時沒有辦法解決的情況下，委托行政執(zhí)法的市建設(shè)局、規(guī)劃局、市政管理局要加強與市城監(jiān)大隊工作上的銜接與協(xié)調(diào)，加強相關(guān)業(yè)務(wù)指導(dǎo)，幫助提高執(zhí)法人員的素質(zhì)，建立相應(yīng)的工作制度，規(guī)范行政執(zhí)法行為，提高行政執(zhí)法水平。
?。┘訌娦姓?zhí)法案卷檔案管理工作。案件檔案不僅能讓人們了解案件的全貌，而且還保存了日后有些沒法重新取得的證據(jù)，以避免以后工作上可能的被動。各部門要認真做好行政執(zhí)法案卷的立卷和歸檔工作，行政案件案卷要隨辦結(jié)、隨立卷，做到一案一卷，文書材料要完整，卷宗紙張要統(tǒng)一以備查閱。
專此報告。
市法制局
市監(jiān)察局
市人事局
二○○六年七月十日
經(jīng)市政府同意，現(xiàn)將市法制局、市監(jiān)察局、市人事局《關(guān)于行政執(zhí)法案卷評查工作的情況報告》轉(zhuǎn)發(fā)給你們，各有關(guān)單位要提高認識，對案卷評查過程中發(fā)現(xiàn)的問題認真加以整改，切實提高執(zhí)法人員的素質(zhì)，提高行政執(zhí)法水平，促進依法行政，建設(shè)法治政府。
陽江市人民政府辦公室
二○○六年七月二十六日
關(guān)于行政執(zhí)法案卷評查工作的情況報告
市政府：
根據(jù)《關(guān)于開展行政執(zhí)法案卷評查工作的通知》（陽府辦函〔2006〕41號）的要求，在市直行政執(zhí)法部門開展行政執(zhí)法案卷自查的基礎(chǔ)上，市法制局會同市監(jiān)察局、市人事局開展了行政執(zhí)法案卷評查活動，評查工作于5月30日結(jié)束?，F(xiàn)將這次案卷評查工作的情況報告如下：
一、案卷評查工作的基本情況
這次行政執(zhí)法案卷評查是我市首次全面開展這項工作，市直行政執(zhí)法部門按要求，自今年3月份開始對本單位自2004年以來實施的行政許可、行政處罰、行政征收和行政強制等行政執(zhí)法案卷進行自查，5月18日至29日，市法制局、市紀委、市監(jiān)察局、市人事局派員組成檢查組，分為兩個小組，對市直行政執(zhí)法部門行政執(zhí)法案卷展開評查，共評查了市直34個執(zhí)法單位，行政執(zhí)法案卷200宗。其中，行政許可案卷99宗、行政處罰案卷87宗、行政征收案卷6宗、行政強制案卷8宗。為確保這次案卷評查工作質(zhì)量，市法制局制定了具體的案卷評查標準，并在正式開展評查前召開了一次專門會議，對參加這次案卷評查的組成人員進行了業(yè)務(wù)培訓(xùn)和指導(dǎo)。經(jīng)評查，所查的34個執(zhí)法單位中，除市科技局、市外事僑務(wù)局、市發(fā)展改革局無案件評查外，獲優(yōu)秀等次的 4 個，較好等次的 8個，一般等次的16 個，較差等次的 2個。行政執(zhí)法案卷評查工作獲得優(yōu)秀等次的是：市統(tǒng)計局、市公安局、市衛(wèi)生局、市市政管理局 ；較好等次的是：市勞動和社會保障局、市質(zhì)監(jiān)局、市農(nóng)業(yè)局、市公路局、市物價局、市海洋與漁業(yè)局、市環(huán)保局、市人事局；一般等次的是：市交通局、市財政局、市民政局、市司法局、市糧食局、市水利局、市國土資源局、市外經(jīng)貿(mào)局、市人口和計劃生育局、市地震局、市林業(yè)局、市旅游局、市規(guī)劃局、市教育局、市經(jīng)貿(mào)局、市建設(shè)局；較差等次的是：市文化廣電新聞出版局、市畜牧局。
通過此次案卷評查，反映出我市行政執(zhí)法工作有了很大的進步，特別是國務(wù)院《全面推進依法行政實施綱要》和《陽江市全面推進依法行政工作四年規(guī)劃》（陽府〔2005〕74號）的實施，有力地促進了我市行政執(zhí)法工作，主要表現(xiàn)在：一是大多數(shù)執(zhí)法單位對行政執(zhí)法案卷評查工作的認識比較高，能認識到抓好行政執(zhí)法案卷評查是提高行政執(zhí)法人員的素質(zhì)和本單位依法行政水平的重要手段。二是大多數(shù)執(zhí)法單位都能將行政許可事項的實施細則進行公示，能按照市政府的要求將本單位實施的許可事項、許可依據(jù)、許可條件、申請材料目錄、許可期限、數(shù)量、收費項目和收費標準、定期檢驗（年檢）等內(nèi)容在辦證大廳進行公示，增加了辦事的透明度。 三是行政執(zhí)法主體基本合法。執(zhí)法單位基本上能做到不越權(quán)、不超越執(zhí)法區(qū)域執(zhí)法，行政執(zhí)法人員基本上能持有有效的執(zhí)法證件從事執(zhí)法。四是行政執(zhí)法程序基本合法。以往重實體輕程序現(xiàn)象已有所改變，如適用聽證程序能告知當事人有舉行聽證的權(quán)利，作出行政處罰決定前能告知當事人作出行政處罰決定的事實，理由及依據(jù)，并告知當事人享有的陳述、申辯和法律救濟途徑等權(quán)利。五是大多數(shù)執(zhí)法單位能客觀、公正地調(diào)查取據(jù)，在實體上的處理能堅持以事實為依據(jù)，行政處理決定所認定的事實清楚。六是適用法律、法規(guī)、規(guī)章、比較準確，處理適當。七是實行收支兩條線，罰款與收款相分離。
二、存在的主要問題
我市行政執(zhí)法工作雖然取得一定的成績，但在這次案卷評查活動中也反映出一些問題，主要表現(xiàn)有：一是行政許可實施細則公示的內(nèi)容不符合要求?！吨腥A人民共和國行政許可法》頒布實施近兩年了，有的執(zhí)法單位仍未按要求將本單位實施的許可事項、依據(jù)、許可條件、申請材料、許可期限、收費、年審等內(nèi)容進行公示，有的執(zhí)法單位雖然進行公示，但有一些事項所公示的內(nèi)容不規(guī)范，內(nèi)容不全。二是受理行政許可和作出許可決定不夠規(guī)范。一些執(zhí)法單位對依法受理的行政許可事項通知書沒有加蓋本單位印章和注明受理日期，受理行政許可時沒有受理回執(zhí)，何時受理不明確，申請人的申請材料不齊全，沒有向申請人出具行政許可申請補正通知書，作出許可決定沒有及時送達申請人，何時送達許可證給當事人也不記載，有的甚至發(fā)證時間比申請人提出申請的時間還要早，受理許可申請也沒有按法定條件進行受理和按法定時限辦結(jié)。三是實施行政處罰主體資格不符合規(guī)定。個別執(zhí)法單位實施行政處罰時以其內(nèi)設(shè)機構(gòu)名義實施，不是以行政機關(guān)的名義實施，處罰主體不合法。四是實施行政處罰程序不合法。該適用聽證程序的卻適用了簡易程序，一些執(zhí)法單位因當事人放棄聽證權(quán)利而未舉行聽證的沒有書面記載，適用一般程序?qū)嵤┬姓幜P時，沒有立案審批表和案件調(diào)查終結(jié)報告。五是適用執(zhí)法依據(jù)不規(guī)范。一些執(zhí)法單位采取證據(jù)保全措施沒有法定依據(jù)；登記保存、扣押物品沒有領(lǐng)導(dǎo)審批記載。六是認定違法事實的證據(jù)不足。個別執(zhí)法單位作出行政處罰，認定的違法事實，案卷里沒有任何證據(jù)。七是告知當事人的法律救濟途徑錯誤。個別執(zhí)法單位作出的行政處罰決定書給被處罰人的復(fù)議期限還是使用原《行政復(fù)議條例》規(guī)定的15天，有的甚至告知當事人向本單位申請行政復(fù)議。
在這次案卷評查活動中，發(fā)現(xiàn)市城監(jiān)大隊在實施行政處罰時存在的問題比較多。市城監(jiān)大隊是一個受委托執(zhí)法的單位，但其在實施行政處罰時，不是以委托行政機關(guān)的名義實施行政處罰，而是以自己的名義實施行政處罰，實施行政處罰主體違反《中華人民共和國行政處罰法》的規(guī)定。此外，在實施行政處罰過程中，程序不規(guī)范和程序違法等問題比較突出，比如適用聽證程序的沒有告知當事人有舉行聽證的權(quán)利，適用一般程序作出行政處罰沒有立案呈批表和處罰事先告知書；違法事實的證據(jù)調(diào)取不規(guī)范，證據(jù)不足；行政處罰文書存在不少錯漏內(nèi)容，案卷資料不全等等。
這些問題不解決好，被處罰對象一旦提出行政復(fù)議或行政訴訟，處罰機關(guān)將會十分被動。委托行政機關(guān)對受委托執(zhí)法單位實施的違法行政處罰行為的后果承擔(dān)法律責(zé)任。
三、幾點意見
?。ㄒ唬┻M一步提高認識，認真落實國務(wù)院辦公廳《關(guān)于推行行政執(zhí)法責(zé)任制的若干意見》（國辦發(fā)〔2005〕37號），建立健全行政執(zhí)法評議考核機制。行政執(zhí)法評議考核是評價行政機關(guān)行政執(zhí)法人員是否正確履行職責(zé)的重要機制，各行政執(zhí)法部門應(yīng)對所屬行政執(zhí)法機構(gòu)和行政執(zhí)法人員的執(zhí)法工作進行評議考核。行政機關(guān)應(yīng)當定期組織對本機關(guān)的行政執(zhí)法案卷進行評查，并建立健全相關(guān)的工作制度，通過案卷評查考核行政執(zhí)法人員的執(zhí)法質(zhì)量，提高行政執(zhí)法水平，促進依法行政，建設(shè)法治政府。
（二）認真落實行政執(zhí)法責(zé)任制。各行政執(zhí)法部門要依法界定執(zhí)法機構(gòu)和執(zhí)法人員的職權(quán)與責(zé)任。各行政執(zhí)法部門要對本單位的職權(quán)進行核準、界定和細化，科學(xué)設(shè)定執(zhí)法崗位，細化執(zhí)法標準，減少行政執(zhí)法人員的自由裁量權(quán)，做到執(zhí)法流程清楚、要求具體、期限明確、執(zhí)法公開、透明行政。
（三）建立和完善行政執(zhí)法過錯責(zé)任追究制。各行政執(zhí)法部門要建立和完善行政執(zhí)法過錯責(zé)任追究制，明確行政執(zhí)法過錯的范圍、承擔(dān)過錯責(zé)任的條件、責(zé)任劃分、責(zé)任追究方式等，要強化責(zé)任意識，不但要明確對執(zhí)法人員的過錯責(zé)任追究，更要注重對行政執(zhí)法機關(guān)和部門行政首長的過錯責(zé)任追究，確保行政執(zhí)法過錯責(zé)任追究制度落到實處，從而加強對行政執(zhí)法工作的監(jiān)督管理，促進依法行政。
?。ㄋ模┘訌妶?zhí)法隊伍建設(shè)，切實提高執(zhí)法人員的素質(zhì)。從這次案卷評查來看發(fā)現(xiàn)不少執(zhí)法人員法律專業(yè)知識不夠扎實，運用法律不熟練，遇到問題時，憑主觀意志辦事，從而直接影響了依法行政的水平。為此，各部門要加強對行政執(zhí)法人員的崗前和定期法律專業(yè)知識的培訓(xùn)，努力提高行政執(zhí)法人員的素質(zhì)和執(zhí)法水平，嚴格執(zhí)行持證上崗制度。
?。ㄎ澹┻M一步理順市城監(jiān)大隊體制上工作上的關(guān)系。目前，市城監(jiān)大隊的行政執(zhí)法狀況是難以適應(yīng)形勢發(fā)展要求的，在執(zhí)法主體資格一時沒有辦法解決的情況下，委托行政執(zhí)法的市建設(shè)局、規(guī)劃局、市政管理局要加強與市城監(jiān)大隊工作上的銜接與協(xié)調(diào)，加強相關(guān)業(yè)務(wù)指導(dǎo)，幫助提高執(zhí)法人員的素質(zhì)，建立相應(yīng)的工作制度，規(guī)范行政執(zhí)法行為，提高行政執(zhí)法水平。
?。┘訌娦姓?zhí)法案卷檔案管理工作。案件檔案不僅能讓人們了解案件的全貌，而且還保存了日后有些沒法重新取得的證據(jù)，以避免以后工作上可能的被動。各部門要認真做好行政執(zhí)法案卷的立卷和歸檔工作，行政案件案卷要隨辦結(jié)、隨立卷，做到一案一卷，文書材料要完整，卷宗紙張要統(tǒng)一以備查閱。
專此報告。
市法制局
市監(jiān)察局
市人事局
二○○六年七月十日
