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陽(yáng)江市金融工作局關(guān)于印發(fā)《陽(yáng)江市上市
后備企業(yè)培育管理辦法》的通知
陽(yáng)金〔2023〕52號(hào)
各縣（市、區(qū)）人民政府、市有關(guān)單位：
經(jīng)市政府同意，現(xiàn)將《陽(yáng)江市上市后備企業(yè)培育管理辦法》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。執(zhí)行中遇到的問(wèn)題，請(qǐng)徑向市金融局反映。該文的部門規(guī)范性文件統(tǒng)一編號(hào)為陽(yáng)部規(guī)〔2023〕10號(hào)。
陽(yáng)江市金融工作局
2023年6月1日
陽(yáng)江市上市后備企業(yè)培育管理辦法
第一章 總則
第一條為貫徹落實(shí)黨的二十大精神，促進(jìn)資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，充分挖掘我市上市后備企業(yè)資源，集中力量扶持優(yōu)質(zhì)企業(yè)利用多層次資本市場(chǎng)發(fā)展壯大，結(jié)合我市實(shí)際，制定本辦法。
第二條本辦法所指上市后備企業(yè)，是指依法在陽(yáng)江市范圍內(nèi)注冊(cè)登記和納稅，有上市意愿或已啟動(dòng)在境內(nèi)外證券交易所上市工作、符合本辦法規(guī)定的條件且經(jīng)陽(yáng)江市推動(dòng)企業(yè)改制上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（市金融局）認(rèn)定的獨(dú)立法人企業(yè)。
第三條上市后備企業(yè)管理工作堅(jiān)持企業(yè)自愿與政府推動(dòng)相結(jié)合、市場(chǎng)主導(dǎo)與政策扶持相結(jié)合的原則，陽(yáng)江市推動(dòng)企業(yè)改制上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（市金融局）牽頭，整合各類資源，對(duì)上市后備企業(yè)提供精準(zhǔn)有效服務(wù)和培育，扶持企業(yè)做大做強(qiáng)，最終實(shí)現(xiàn)上市。
第四條上市后備企業(yè)認(rèn)定工作由市、縣（市、區(qū)）兩級(jí)推動(dòng)企業(yè)改制上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（金融工作部門）負(fù)責(zé)實(shí)施，審核程序先縣（市、區(qū)）后市。
第五條陽(yáng)江市推動(dòng)企業(yè)改制上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（市金融局）牽頭組織有關(guān)行業(yè)主管部門、銀行、證券、財(cái)務(wù)、法律、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等方面專家成立上市服務(wù)顧問(wèn)專家?guī)?，具體開(kāi)展上市后備企業(yè)認(rèn)定審核和管理服務(wù)等工作。
第二章申報(bào)和認(rèn)定
第六條上市后備企業(yè)應(yīng)同時(shí)滿足如下基本條件：
（一）最近兩年連續(xù)盈利且累計(jì)凈利潤(rùn)不少于500萬(wàn)元（含500萬(wàn)元）或最近兩年?duì)I業(yè)收入累計(jì)超過(guò)1億元；
（二）最近一年期末凈資產(chǎn)超過(guò)人民幣500萬(wàn)元；
（三）企業(yè)有明確上市意向或制訂具體上市計(jì)劃；
（四）法人治理結(jié)構(gòu)健全，運(yùn)作規(guī)范，企業(yè)信用狀況良好，企業(yè)及其股東近兩年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)記錄，財(cái)務(wù)稅收無(wú)不良記錄。
第七條申報(bào)方式。上市后備企業(yè)申報(bào)通過(guò)主動(dòng)挖掘、行業(yè)主管部門推薦、自主申報(bào)三種方式。
（一）主動(dòng)挖掘。陽(yáng)江市推動(dòng)企業(yè)改制上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（市金融局）通過(guò)大數(shù)據(jù)關(guān)鍵詞篩選滿足下列任一項(xiàng)條件且符合國(guó)家相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向的企業(yè)：
1.企業(yè)名稱冠有“廣東”或“股份有限公司”字樣的；
2.企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍涉及需辦理相關(guān)前置許可事項(xiàng)的；
3.企業(yè)符合“高科技、高成長(zhǎng)性、新經(jīng)濟(jì)、新服務(wù)、新農(nóng)業(yè)、新能源、新材料、新商業(yè)模式”特征的；
4.企業(yè)供應(yīng)鏈涉及上市公司（企業(yè)為上市公司供應(yīng)商）的；
5.企業(yè)為我市主要支柱行業(yè)龍頭的；
（二）行業(yè)主管部門推薦。各相關(guān)行業(yè)主管部門根據(jù)工作職能，發(fā)掘行業(yè)前景廣闊、成長(zhǎng)潛力大、細(xì)分行業(yè)地位突出或規(guī)范程度較高等具備一定上市潛力的企業(yè)并推薦給陽(yáng)江市推動(dòng)企業(yè)改制上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（市金融局）。其中，市科技局側(cè)重從高新技術(shù)企業(yè)、科技型中小企業(yè)、擁有核心技術(shù)產(chǎn)品國(guó)家級(jí)或省級(jí)新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中心、制造業(yè)創(chuàng)新中心、技術(shù)創(chuàng)新中心、產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中心、工程技術(shù)研究中心、工程實(shí)驗(yàn)室、重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的企業(yè)中推薦；市工業(yè)和信息化局側(cè)重從省級(jí)企業(yè)技術(shù)中心、“專精特新”中小企業(yè)或?qū)＞匦隆靶【奕恕逼髽I(yè)中推薦；市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局側(cè)重從市級(jí)及以上農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)中推薦；市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局側(cè)重從國(guó)家級(jí)或省級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)企業(yè)和示范企業(yè)中推薦。
（三）企業(yè)自主申報(bào)。有上市意向的企業(yè)填寫《陽(yáng)江市上市后備企業(yè)申請(qǐng)表》，加蓋企業(yè)公章，向所在縣（市、區(qū)）推動(dòng)企業(yè)改制上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（金融工作部門）提出申請(qǐng)，縣（市、區(qū)）推動(dòng)企業(yè)改制上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（金融工作部門）初審?fù)ㄟ^(guò)后報(bào)陽(yáng)江市推動(dòng)企業(yè)改制上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（市金融局）。
第八條陽(yáng)江市推動(dòng)企業(yè)改制上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（市金融局）組織上市服務(wù)顧問(wèn)專家對(duì)申報(bào)企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)走訪和集中審核。通過(guò)的企業(yè)名單由市金融局通過(guò)官方網(wǎng)站動(dòng)態(tài)向社會(huì)公示，公示期為5個(gè)工作日。公示期結(jié)束后無(wú)異議的，納入陽(yáng)江市上市后備企業(yè)庫(kù)并向社會(huì)公布。
第三章管理和服務(wù)
第九條陽(yáng)江市上市后備企業(yè)庫(kù)實(shí)施分級(jí)管理。根據(jù)企業(yè)上市的財(cái)務(wù)指標(biāo)要求，參照銀行貸款管理及風(fēng)控機(jī)制，陽(yáng)江市推動(dòng)企業(yè)改制上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（市金融局）從企業(yè)庫(kù)中進(jìn)一步將企業(yè)列入“引導(dǎo)一批”“挖掘一批”“培育一批”三個(gè)梯隊(duì)進(jìn)行精準(zhǔn)培育。其中，入庫(kù)企業(yè)在各銀行貸款余額加總不超過(guò)3000萬(wàn)元的，列為“引導(dǎo)一批”企業(yè)；入庫(kù)企業(yè)在各銀行貸款余額加總為3000-5000萬(wàn)元區(qū)間的，列為“挖掘一批”企業(yè)；入庫(kù)企業(yè)在各銀行貸款余額加總為5000萬(wàn)元以上的，列為“培育一批”企業(yè)。陽(yáng)江市推動(dòng)企業(yè)改制上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（市金融局）聯(lián)合各銀行機(jī)構(gòu)通過(guò)企業(yè)貸款增減等情況對(duì)“三個(gè)一批”梯隊(duì)企業(yè)長(zhǎng)期跟蹤，引導(dǎo)各銀行機(jī)構(gòu)通過(guò)增貸等方式扶持企業(yè)做大做強(qiáng)。
列入“培育一批”梯隊(duì)的企業(yè)，如與保薦等中介機(jī)構(gòu)簽訂服務(wù)協(xié)議、正在進(jìn)行或已完成股份制改造、進(jìn)入輔導(dǎo)期和準(zhǔn)備申報(bào)上市的，作為擬上市企業(yè)，重點(diǎn)進(jìn)行跟蹤服務(wù)。
第十條 引導(dǎo)和支持入庫(kù)企業(yè)結(jié)合實(shí)際到廣東股權(quán)交易中心等區(qū)域股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌展示，分層次對(duì)接利用資本市場(chǎng)。
第十一條上市后備企業(yè)服務(wù)。
（一）創(chuàng)新土地供應(yīng)模式。建立上市后備企業(yè)募投項(xiàng)目等方面用地需求的市、縣（市、區(qū)）聯(lián)動(dòng)協(xié)調(diào)機(jī)制，在優(yōu)先安排用地指標(biāo)、推廣彈性年期出讓政策等方面按規(guī)定予以政策傾斜支持。加快辦理用地產(chǎn)權(quán)手續(xù)，對(duì)企業(yè)涉及的用地報(bào)批、規(guī)劃調(diào)整、供地審查等審批服務(wù)做好快審快批。
（二）開(kāi)通“綠色通道”服務(wù)。各縣（市、區(qū)）人民政府（管委會(huì)）及陽(yáng)江市推動(dòng)企業(yè)改制上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位等依法為上市后備企業(yè)提供“一站式”服務(wù)或辦事“綠色通道”，簡(jiǎn)化流程，加快進(jìn)度；上市后備企業(yè)在股份制改造時(shí)，涉及企業(yè)有關(guān)歷史遺留問(wèn)題的，有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)按照合理高效的原則，確定辦理時(shí)限，并按時(shí)辦結(jié)，支持企業(yè)加快上市進(jìn)程；上市后備企業(yè)改制過(guò)程中涉及的企業(yè)所得稅、契稅、增值稅、個(gè)人所得稅等，符合條件的，可按現(xiàn)行國(guó)家稅收政策享受有關(guān)稅收優(yōu)惠；優(yōu)先保障上市后備企業(yè)發(fā)展供水、電、氣等資源性要素配套措施。擇優(yōu)推薦擬上市企業(yè)實(shí)控人、高管、產(chǎn)業(yè)工人、外來(lái)務(wù)工人員到人大、政協(xié)參政議政。
（三）強(qiáng)化融資支持服務(wù)。優(yōu)先推薦市內(nèi)外政府引導(dǎo)基金、產(chǎn)業(yè)投資基金、股權(quán)投資基金、金融機(jī)構(gòu)等強(qiáng)化投資支持；引導(dǎo)銀行等金融機(jī)構(gòu)通過(guò)項(xiàng)目貸款、資管計(jì)劃、投貸聯(lián)動(dòng)等方式，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)融資支持；上市后備企業(yè)自動(dòng)列入市中小微企業(yè)信貸風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償資金、政府融資擔(dān)保等政策性金融工具白名單。
（四）落實(shí)全方位專業(yè)輔導(dǎo)。邀請(qǐng)證券交易所、行業(yè)機(jī)構(gòu)等專家采取集中培訓(xùn)、上門指導(dǎo)和定制服務(wù)等形式，分層次對(duì)企業(yè)開(kāi)展上市輔導(dǎo)培訓(xùn)；通過(guò)戰(zhàn)略合作等方式為企業(yè)推薦上市保薦、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、審計(jì)評(píng)估、法律服務(wù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)等中介機(jī)構(gòu)。
第四章其他事項(xiàng)
第十二條入庫(kù)上市后備企業(yè)發(fā)生以下情形的，移出陽(yáng)江市上市后備企業(yè)庫(kù)：
（一）已順利在國(guó)內(nèi)外主要證券交易所掛牌上市的；
（二）最近一年內(nèi)發(fā)生重大違法違規(guī)行為、重大安全責(zé)任事故或重大環(huán)保責(zé)任事故的；
（三）申報(bào)材料存在虛假記載或誤導(dǎo)性陳述的；
（四）企業(yè)最近兩年內(nèi)無(wú)實(shí)質(zhì)性上市進(jìn)展的。
第十三條本辦法自2023年6月1日起施行，自施行之日起有效期5年。實(shí)施期內(nèi)如遇相關(guān)法律法規(guī)規(guī)章政策調(diào)整，按調(diào)整后的相關(guān)法律法規(guī)規(guī)章政策實(shí)施。
附件：陽(yáng)江市上市后備企業(yè)申請(qǐng)表
附件
陽(yáng)江市上市后備企業(yè)申請(qǐng)表
填表日期： 年 月 日
承諾：我公司提交的證明材料均真實(shí)有效，并承諾對(duì)材料的真實(shí)性承擔(dān)法律責(zé)任。
備注：本表一式三份（打印在同一頁(yè)或正反面打印）。
部門規(guī)范性文件統(tǒng)一編號(hào)：陽(yáng)部規(guī)〔2023〕10號(hào)
